因業(yè)務(wù)開展涉嫌違規(guī)，上海利得(3.860,-0.03,-0.77%)基金銷售有限公司近日被中基協(xié)處罰，其私募基金募集業(yè)務(wù)被暫停6個月。
上海利得基金銷售有限公司是證監(jiān)會批準設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)，2012年8月獲頒基金銷售牌照。
違規(guī)募集私募基金
被暫停業(yè)務(wù)6個月
12月17日，中基協(xié)官網(wǎng)掛出的一則信息顯示，近日其收到上海證監(jiān)局對利得基金涉嫌違規(guī)開展私募基金募集業(yè)務(wù)的情況通報。
經(jīng)查，利得基金的違規(guī)行為主要涉及兩個方面：一是從業(yè)人員存在有獎銷售私募基金的情況;二是與無基金銷售資質(zhì)機構(gòu)合作，公開宣傳推介私募基金產(chǎn)品。
由于上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，中基協(xié)認為利得基金不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，決定暫停其業(yè)務(wù)6個月，要求利得基金在業(yè)務(wù)暫停期間進行整改直至驗收合格。
中基協(xié)還要求利得基金自收到?jīng)Q定之日起，立即停止私募基金募集活動，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事以下活動：簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。
公司緊急回應(yīng)
第一時間部署自查整改
公開信息顯示，利得基金成立于2011年10月，目前注冊資本1.6億元，法定代表人李興春任董事長兼總經(jīng)理，是上海利得金融服務(wù)集團的全資子公司，2012年8月獲得證監(jiān)會頒布的基金銷售牌照。
12月18日，對于利得基金遭中基協(xié)處罰一事，利得科技(集團)發(fā)布公告回應(yīng)稱，公司領(lǐng)導對此高度重視，已第一時間召集相關(guān)部門對《決定》提及的兩個問題部署自查及整改工作，并盡快將自查結(jié)果反饋至中基協(xié)及各監(jiān)管部門。
公告還表示，利得基金在自查期間將按要求暫停對私募產(chǎn)品的引入及銷售工作，其他業(yè)務(wù)板塊照常平穩(wěn)運行。
今年3家基金銷售公司
被暫停私募募集業(yè)務(wù)
今年以來包括利得基金在內(nèi)，共有三家基金銷售公司的私募基金募集業(yè)務(wù)被中基協(xié)叫停。
此前4月和6月，分別有尚智逢源(北京)基金銷售有限公司和浙江金觀誠財富管理有限公司的私募基金募集業(yè)務(wù)被叫停。
前者是因為公司存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，嚴重影響其正常經(jīng)營活動;法人治理嚴重缺失，法定代表人拒絕配合監(jiān)管檢查;公司違規(guī)下設(shè)分支機構(gòu)，未能落實整改要求;公司人員管理混亂，總經(jīng)理任用未按照法規(guī)要求到監(jiān)管部門履行備案義務(wù)等問題。
后者則是因為公司在內(nèi)控制度、經(jīng)營管理等方面存在風險，被協(xié)會認為不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求。
中基協(xié)對于上述兩家公司的業(yè)務(wù)暫停均未明確時限，僅表示直至整改完畢并現(xiàn)場驗收合格。
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